PROCEDURA ’’WHISTLE BLOWING’’
Procedura se aplica pentru tot programul PHARE - subprograme/ proiecte si scheme grant pe intreaga perioada de timp cand sunt implementate, plus 5 ani dupa terminarea implementarii.
Whistleblower este angajatul, fostul angajat sau orice persoana dintr-o organizatie, cu precadere financiara sau guvernamentala, care raporteaza proasta administrare efectuata de catre persoane sau entitati care au puterea si asa numitele atributii in vederea derularii de actiuni corective. Referindu-ne generic, proasta administrare se refera la incalcarea unei legi, reguli, sau regulament si/sau la o amenintare directa la adresa interesului public – frauda, coruptia, incalcarea siguranţei, a securitatii, a sanataţii, sunt doar cateva exemple.
Daca un angajat suspecteaza ca un Coordonator al unitatii relevante sau reprezentantul Beneficiarului de Grant etc. este implicat in nereguli si neregula este mai degraba o frauda decat o greseala, atunci el/ea va raporta neregula direct Raportorului de Nereguli din OIR (UIP) sau Raportorului de Nereguli din Agentia de Implementare (Autoritatea de Management) sau lui PAO –’’procedura whistleblowing’’
Protectia oferita unui whistleblower consta in: confidentialitatea pentru identitatea whistleblower, interzicerea represaliilor, masurile privind pagubele, dreptul de a-si schimba domiciliul, garantia impotriva actiunii civile si criminale, privilegiul absolut contra procedurilor de calomnie, permiterea dezvaluirii anonimei, protejarea in relatia cu media.
Putem distinge doua tipuri de whistleblower
- Angajatii Agentiei de Implementare (Autoritatea de Management) / OIR (UIP) - wistleblower intern
Angajatii OIR (UIP) raporteaza cazul suspectat de frauda Raportorului de Nereguli din OIR (UIP) sau lui SPO. Acolo unde nici o masura nu a fost luata, persoana va raporta nivelului urmator : Raportor de Nereguli din Agentia de Implementare (Autoritatea de Management)/NF, PAO, si NAO (la adresa de e-mail, la telefon, casuta de alerta a neregulilor).
Situatia exceptionala cand angajatul poate lua contact direct cu Fondul National (NAO) este conditionata de existenta urmatoarelor :
- Cand angajatul se gandeste ca descoperirea neregulii nu este corect raportata ;
- Cand angajatul ajunge la concluzia ca recomandarile lui cu privire la rezolvarea neregulei descoperite nu au fost urmate ;
- Cand angajatul crede ca sistemul de control financiar are puncte slabe care pot prejudicia interesul financiar al Comisiei Europene ;
- Angajatul ajunge la concluzia ca acea conducere nu este capabila sau nu vrea sa urmareasca recomandarile lui si personalul din conducere isi arata mereu incapacitatea sau refuzul de a-si face treaba (conditie cumulativa).
Angajatii care descopera sau suspecteaza neregulile vor transfera toata documentatia referitoare la nereguli persoanei care primeste alerta/raportul de nereguli ( Raportori Nereguli din OIR (UIP), Raportor Nereguli din Agentia de Implementare (Autoritatea de Management), SPO sau PAO) ;
- terta parte (beneficiari, antreprenori, media, cetateni) - wistleblower extern
In cazul suspectarii de frauda, situatia este raportata cat se poate de repede, in scris sau anonim, in vederea protejarii securitatii celor care raporteaza cazurile.
Daca descopera nereguli, informatorii externi pot raporta oficial, folosind o scrisoare oficiala, sau anonim in scris, la telefon, prin e-mail sau in casuta de alerte nereguli.
Adresele de alertă nereguli:
Fax nr: 0233 - 231950, căsuţa de alertă nereguli.
DEFINIRI TERMINOLOGICE PRIVIND NEREGULA SI FRAUDA
In conformitate cu Regulamentul Structural Nr. 2988/1995 cu privire la protejarea intereselor financiare ale CE, Articol 1(2), “neregula” inseamna orice incalcare a unei prevederi a legii comunitatii rezultand dintr-o actiune sau omisiune a operatorului economic, care are sau ar avea ca efect prejudicierea bugetului general al comunitatilor sau bugetele manageriate de ele, ori prin reducerea ori prin pierderea veniturilor provenite din propriile resurse adunate direct in numele comunitatilor, ori printr-un nejustificat item de cheltuiala.
Definitia fraudei o regăsim în Conventia pentru Protectia Intereselor Financiare din 1995 intrata in vigoare in 17/10/2002. In sensul prezentei conventii, frauda care afecteaza interesele financiare ale comunitatii europene consta în:
a) in ceea ce priveste cheltuielile, orice actiune intentionata sau omisiune legata de :
- folosirea sau prezentarea de declaratii sau documente false, incorecte sau incomplete care are ca efect retinerea pe nedrept a fondurilor din bugetul general al Comunitatii Europene sau bugetele manageriale ale, sau in numele Comunitatii Europene;
- nedezvaluirea de informatii in incalcarea unei obligatii specifice, cu acelasi efect;
- folosirea gresita a astfel de fonduri pentru alte scopuri decat acelea pentru care au fost initial acordate.
b) in ceea ce priveste venitul, orice act intentionat sau omisiune referitoare la:
- folosirea sau prezentarea de documente sau declaratii false, incorecte sau incomplete, care are ca efect diminuarea ilegala a resurselor bugetului general al CE sau bugetelor manageriate de/sau in numele CE
- nedezvaluirea informatiilor in incalcarea unei obligatii specifice, cu acelasi efect;
- aplicarea gresita a unui beneficiu legal obtinut, cu acelasi efect.
Ordonanţa de Guvern Nr. 79/2003, care stabileşte procedura privind controlul şi recuperarea fondurilor comunitare, precum şi a fondurilor de cofinanţare aferente utilizate necorespunzător, defineşte următorii termeni:
- a) neregula reprezinta orice abatere de la legalitate, regularitate si conformitate in raport cu dispozitiile legale nationale si/sau comunitare, precum si cu prevederile contractelor ori ale altor angajamente legale incheiate in baza acestor dispozitii, care prejudiciaza bugetul general al Comunitatii Europene si/sau bugetele administrate de aceasta ori in numele ei, precum si bugetele din care provine cofinantarea aferenta printr-o cheltuiala necuvenita;
- b) frauda reprezinta orice actiune sau omisiune intentionata in legatura cu obtinerea, utilizarea sau gestionarea fondurilor comunitare provenind din bugetul general al Comunitatilor Europene sau din bugetele administrate de acestea ori in numele lor, precum si/sau din bugetele de cofinantare aferente, incriminata prin Codul penal, Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea si sanctionarea faptelor de coruptie, cu modificarile si completarile ulterioare, sau prin alte legi speciale;
Orice incalcare a:
- Memorandumului de Finantare intre Comisia Europeana si Guvernul Romaniei ori a
- Acordului Financiar intre RNAF (NAO) si RAP (PAO) ori
- Acordurilor de Implementare intre Agentia de Implementare Phare din MoLFEO si Autoritatile de Implementare sau OIR-uri (UIP-uri), pentru subprogramul sau schemele de grant, va constitui o neregula.
